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2016年上半年河北省证券《证券发行与承销》第九章:债券发行(精)

作者:今天股市行情
来源:http://kuowww.com/hnka
日期:2021-05-07 22:07

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2021年5月7日发(作者:东旭光电东旭光电(000413))

2016年上半年河北省证券《证券发行与承销》第九章:债 券发行条件考试题
一、单项选择题(共 25题,每题 2分,每题的备选项中,只有 1 个事最符合 题意
1、中国银监会借鉴其他国家对混合资本工具的有关规定,严格遵照《巴塞尔协
议》要求的原则特征,选择以 __作为我国混合资本工具的主要形式。
A .场外交易的企业债券
B .凭证式国债
C .银行间市场发行的债券
D .交易所市场发行的债券
2、企业集团财务公司发行金融债券资本充足率不低于( 。
A . 5%
B . 10%
C . 15%
D . 20%
3、下列 __是具有标准格式的债券。
A .实物债券
B .凭证式债券
C .记账式债券
D .电子债券
4、小公司的投资组合收益通常(股票市场的整体表现。


A .优于
B .劣于
C .等同
D .可能优于也可能劣于
5、一般的,认为证券市场是有效市场的机构投资者倾向于选择 __。
A .市场指数型证券组合
B .平衡型证券组合
C .收入型证券组合
D .有效型证券组合
6、以下关于证券投资收益与风险的关系的表述,不正确的有 __。
A .收益和风险是证券投资的核心问题
B .收益与风险共生共存,承担风险是获取利益的前提,收益是风险的成本和报 酬
C .风险越大,收益就一定越高
D .收益与风险相对应,风险较大的证券,其要求的收益率相对较高,反之,收 益率
较低的投资对象,风险相对较小
7、价格发现功能是指在一个公开、公平、高效、竞争的期货市场中,通过 __形
成期货价格的功能。
A .集中竞价
B .抽签


C .公开投标
D .事先定价
8、在招聘说明书草案初步确定的基础上,应由 __编制出详细的验证指引或验证
备忘录,经发行人董事及其他验证人签署确认。
A .主承销商
B .律师
C .注册会计师
D .评估机构
9、关于投资收益与风险的关系,下列表述错误的是 __。
A .风险较大的证券其要求的收益率相对要高
B .收益与风险相对应,风险越大,收益就一定越高
C .收益与风险共生共存,承担风险是获取收益的前提,收益是风险的成本和报 酬
D .投资者投资的目的是为了得到收益,与此同时又不可避免地面临着投资风险
10、 (是指股份有限公司将其全部财产分割为两个部分以上。另外设立两个公 司,
原公司的法人地位消失失。
A .新设分立
B .派生分立
C .主动分立
D .被动分立
11、对于优先股,下列表述正确的有 __。

腾讯股东-300062


000651格力电器-481015


谭功炎-600502


79-2013


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